上海一中院微信公號(hào) 圖
在領(lǐng)了證監(jiān)會(huì)34.7億元“史上最大罰單”之后，已被終身市場(chǎng)禁入的鮮言終于迎來(lái)了司法判決：被判有期徒刑5年，并處罰金人民幣1180萬(wàn)元。
9月17日，上海創(chuàng)遠(yuǎn)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人許峰律師表示，由于法院并未公布判決書(shū)，因此無(wú)法判斷證監(jiān)會(huì)的行政處罰罰單為何會(huì)和法院刑事處罰罰單有如此大的金額出入，行政處罰和刑事處罰的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不同，刑事責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)要嚴(yán)格得多，但兩種責(zé)任差距如此之大，仍然值得關(guān)注。
許峰進(jìn)一步指出，法院判決宣布后，被告還會(huì)有十天的上訴期，這或許不是最終刑罰。此外，法院判決和證監(jiān)會(huì)此前處罰并不沖突，在被執(zhí)行人完全繳納證監(jiān)會(huì)罰單前，證監(jiān)會(huì)行政處罰依然有效。
背信損害上市公司利益、操縱證券市場(chǎng)兩罪并罰
根據(jù)上海市第一中級(jí)人民法院（簡(jiǎn)稱“上海一中院”）微信披露，2019年9月17日上午，上海一中院依法公開(kāi)宣判被告人鮮某背信損害上市公司利益、操縱證券市場(chǎng)案，對(duì)鮮某犯背信損害上市公司利益罪，判處有期徒刑2年，并處罰金人民幣180萬(wàn)元；犯操縱證券市場(chǎng)罪，判處有期徒刑4年，并處罰金人民幣1000萬(wàn)元，決定執(zhí)行有期徒刑5年，并處罰金人民幣1180萬(wàn)元；違法所得予以追繳。
雖然上海一中院并未披露被告人鮮某的全名，但根據(jù)上海一中院開(kāi)庭信息以及披露的案件審理細(xì)節(jié)不難看出，此人正是發(fā)布“1001項(xiàng)奇葩議案”的廣西慧金科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“ST慧球”，600556，曾用名“慧球科技”）、匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司(曾用名”匹凸匹“、“多倫股份”，600696，現(xiàn)更名為“ST巖石”)前任實(shí)際控制人鮮言。
開(kāi)庭信息
經(jīng)上海一中院審理查明：2013年7月至2015年2月，被告人鮮某利用擔(dān)任上市公司A公司及其子公司B公司的法定代表人及實(shí)際控制人的職務(wù)便利，采用偽造B公司開(kāi)發(fā)的房地產(chǎn)項(xiàng)目分包商林某簽名、制作虛假的資金支付申請(qǐng)與審批表等方式，以支付工程款和往來(lái)款名義，將B公司資金劃轉(zhuǎn)至該公司實(shí)際控制的林某個(gè)人賬戶、相關(guān)房產(chǎn)項(xiàng)目部賬戶，再通過(guò)上述賬戶劃轉(zhuǎn)至鮮某實(shí)際控制的多個(gè)公司、個(gè)人賬戶內(nèi)，轉(zhuǎn)出資金循環(huán)累計(jì)達(dá)人民幣1.2億余元（以下幣種均為人民幣）。其中，2360萬(wàn)元被鮮某用于理財(cái)、買(mǎi)賣(mài)股票等，至案發(fā)尚未歸還，且部分資金已被結(jié)轉(zhuǎn)至開(kāi)發(fā)成本賬戶。
此外，2015年間，被告人鮮某作為A公司的實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書(shū)，個(gè)人決定啟動(dòng)公司名稱變更程序。A公司更名為C公司過(guò)程中，鮮某控制了A公司信息的生成以及信息披露的內(nèi)容，且信息披露的內(nèi)容具有誘導(dǎo)性。同年4月30日至5月11日間，鮮某通過(guò)其控制的證券賬戶組，買(mǎi)入A公司股票共計(jì)2520萬(wàn)余股，買(mǎi)入金額2.86億余元。5月11日，A公司有關(guān)名稱變更的公告發(fā)布后，股票連續(xù)漲停。
上海一中院認(rèn)為，被告人鮮某作為上市公司A公司的董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，將上市公司資金用于個(gè)人營(yíng)利活動(dòng)，致使上市公司遭受重大損失，其行為已構(gòu)成背信損害上市公司利益罪；鮮某通過(guò)控制上市公司信息的生成以及信息披露的內(nèi)容，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，影響證券交易價(jià)格與交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易，其行為已構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪，且應(yīng)認(rèn)定為情節(jié)特別嚴(yán)重；對(duì)鮮某應(yīng)當(dāng)兩罪并罰。結(jié)合本案的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依法作出上述判決。
資深玩家屢次挑戰(zhàn)監(jiān)管藐視法律遭重罰
公開(kāi)資料顯示，鮮言是中國(guó)資本市場(chǎng)的一位資深玩家，曾主導(dǎo)了多起鬧劇，引起廣泛爭(zhēng)議，最終引來(lái)監(jiān)管部門(mén)的關(guān)注。
其中，包括主導(dǎo)多倫股份更名匹凸匹的資本大戲；操縱多倫股份股價(jià)；介入慧球科技（即ST慧球）并指使、參與起草了引發(fā)市場(chǎng)廣泛關(guān)注的1001項(xiàng)奇葩議案；后又因罰沒(méi)款未如期繳納，上了第二批資本市場(chǎng)“老賴”名單；現(xiàn)在又被控?fù)p害上市公司利益、操縱證券市場(chǎng)兩項(xiàng)罪名，遭上海一中院公開(kāi)開(kāi)庭審理判決。
證監(jiān)會(huì)曾這樣評(píng)價(jià)鮮言：打著信息披露的幌子，將《憲法》確立的基本政治制度、社會(huì)公序良俗矮化為董事會(huì)決議事項(xiàng)，挑戰(zhàn)黨和政府的權(quán)威，藐視法律規(guī)定，踐踏社會(huì)公德，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重，必須依法嚴(yán)懲。
2017年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)先后因操縱市場(chǎng)和信息披露違法對(duì)鮮某開(kāi)出六張罰單，其中一件罰沒(méi)款高達(dá)34.7億元，刷新了中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)個(gè)人處罰的最高紀(jì)錄。
慧球科技（即ST慧球）自2017年1月6日開(kāi)始停牌整改，其間，證監(jiān)會(huì)立即立案調(diào)查，并迅速作出行政處罰決定，將相關(guān)責(zé)任人鮮言移交公安處理。此外，上海證券交易所也對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人公開(kāi)譴責(zé)，并對(duì)鮮言等人采取了不適合擔(dān)任公司職務(wù)的公開(kāi)認(rèn)定措施 。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)的處罰決定書(shū)，2014年1月17日至2015年6月12日期間，鮮言通過(guò)采用集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報(bào)等方式操縱“多倫股份”股價(jià)。同時(shí)，鮮某也未按規(guī)定報(bào)告、公告其持股變動(dòng)信息。

依據(jù)證券法，證監(jiān)會(huì)責(zé)令鮮某依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得5.78億元，并處以28.9億元罰款。此外，對(duì)鮮某信息披露違法行為給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

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