約2000家私募基金管理機(jī)構(gòu)將注銷登記
2016-04-30 上海證券報(bào) 中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)洪磊4月29日在證監(jiān)會(huì)專場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì)上指出，經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，今年2月5日前已登記滿12個(gè)月且在5月1日前既未補(bǔ)提法律意見(jiàn)書(shū)也未申請(qǐng)備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人共約2000家，協(xié)會(huì)將按照相關(guān)要求予以注銷。但是他強(qiáng)調(diào)，這不屬于自律處分，也不影響該機(jī)構(gòu)在未來(lái)需要時(shí)重新申請(qǐng)登記，私募機(jī)構(gòu)沒(méi)有必要進(jìn)行“保殼”。
今年2月5日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》（下稱“《公告》”），規(guī)定私募基金管理人出現(xiàn)三種情況將被注銷登記。其中一種情況是，自公告發(fā)布之日起，已登記滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品。
洪磊指出，對(duì)于5月1日前未展業(yè)的私募基金管理機(jī)構(gòu)，基金業(yè)協(xié)會(huì)將遵循務(wù)實(shí)和區(qū)別對(duì)待原則，穩(wěn)妥有序推進(jìn)相關(guān)清理工作。
經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，今年2月5日前已登記滿12個(gè)月，且在5月1日前既未補(bǔ)提法律意見(jiàn)書(shū)也未申請(qǐng)備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人共約2000家，協(xié)會(huì)將按照相關(guān)要求予以注銷。
與此同時(shí)，今年2月5日前已登記滿12個(gè)月，且在5月1日前已補(bǔ)提法律意見(jiàn)書(shū)的私募基金管理人有500余家，提交首只私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)的私募基金管理人有600余家。洪磊稱，考慮到前期相關(guān)機(jī)構(gòu)理解和落實(shí)《公告》實(shí)際進(jìn)度較慢的客觀情況，基金業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)順延辦理時(shí)間，相關(guān)機(jī)構(gòu)仍可繼續(xù)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。若此類機(jī)構(gòu)于2016年8月1日之前仍未通過(guò)法律意見(jiàn)書(shū)且完成首只私募基金產(chǎn)品備案，將予以注銷登記。
洪磊強(qiáng)調(diào)，對(duì)在規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)有展業(yè)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行注銷登記，不屬于自律處分，也不影響該機(jī)構(gòu)在未來(lái)需要時(shí)重新申請(qǐng)登記，私募機(jī)構(gòu)沒(méi)有必要進(jìn)行“保殼”。同時(shí)，已登記機(jī)構(gòu)仍須按規(guī)定履行季度、年度等信息報(bào)送和信息更新義務(wù)，如未履行相關(guān)義務(wù)可能被列入異常機(jī)構(gòu)名單并進(jìn)行公示。
值得指出的是，《公告》發(fā)布以來(lái)，新增私募基金管理人登記申請(qǐng)、基金備案補(bǔ)提登記法律意見(jiàn)書(shū)申請(qǐng)通過(guò)機(jī)構(gòu)數(shù)量較少。
洪磊解釋，造成這種現(xiàn)象的主要原因在于：一是私募基金管理機(jī)構(gòu)未遵循私募辦法規(guī)定的專業(yè)化管理和防范利益沖突原則，兼營(yíng)非金融業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)，未設(shè)置相應(yīng)制度安排的前提下擬同時(shí)從事證券投資和股權(quán)投資業(yè)務(wù)或者同時(shí)開(kāi)展其他存在利益沖突的業(yè)務(wù)；二是法律意見(jiàn)書(shū)未認(rèn)真核實(shí)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、資本金、住所、設(shè)施等情況，未有效確認(rèn)機(jī)構(gòu)實(shí)繳資金信息，不能確認(rèn)有足夠資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)；三是風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)真實(shí)業(yè)務(wù)不符，甚至簡(jiǎn)單抄襲模板，相關(guān)制度不具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。
但是洪磊指出，近期隨著私募基金管理機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所對(duì)《公告》相關(guān)要求的逐步理解，申請(qǐng)通過(guò)情況已在改善。記者 李丹丹
(上海證券報(bào))
